煙草專賣許可證的辦理是煙草行業(yè)監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)，其合規(guī)性直接關(guān)系到煙草市場(chǎng)的秩序和公共利益。江西省上饒市玉山縣煙草專賣局通過建立專項(xiàng)監(jiān)督體系，不斷優(yōu)化許可證辦理流程，確保執(zhí)法的公正性和透明度。

一、監(jiān)督的概念

監(jiān)督是指通過一定的機(jī)制和程序，對(duì)特定活動(dòng)或行為進(jìn)行觀察、評(píng)估和指導(dǎo)，以確保其符合既定的法律、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)。在煙草專賣許可證辦理中，監(jiān)督的目的是保障許可證的合法、合規(guī)發(fā)放，防止權(quán)力濫用和腐敗行為。

二、許可證監(jiān)督的重要性

一是保障法律實(shí)施。確保許可證辦理嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)法治精神。

二是提升服務(wù)質(zhì)量。通過監(jiān)督提高辦理效率，優(yōu)化服務(wù)流程，提升群眾滿意度。

三是防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正不正當(dāng)行為，減少腐敗和權(quán)力濫用的可能性。

四是促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。確保所有申請(qǐng)者在同等條件下公平競(jìng)爭(zhēng)，避免利益輸送。

三、許可證辦理及監(jiān)督的難點(diǎn)

一是執(zhí)法人員專業(yè)水平參差不齊。部分執(zhí)法人員對(duì)法律法規(guī)理解不夠深入，特別面對(duì)許可過程中遇見的新型問題，應(yīng)對(duì)能力不足。

二是監(jiān)督資源有限。面對(duì)大量的許可證申請(qǐng)，監(jiān)督資源的分配和利用存在挑戰(zhàn)。

三是線索來源渠道不廣。在監(jiān)督過程中，發(fā)現(xiàn)問題的線索來源有限，這限制了監(jiān)督工作的廣度和深度。

四是監(jiān)督辦法不夠有針對(duì)性?，F(xiàn)有的監(jiān)督辦法可能過于寬泛，缺乏針對(duì)性，導(dǎo)致監(jiān)督效果不佳。

四、立體化監(jiān)督流程建立

在玉山縣煙草專賣局的許可證辦理監(jiān)督體系中，明確了監(jiān)督方法、完善了監(jiān)督表單，以確保監(jiān)督工作的系統(tǒng)性和有效性。

一是監(jiān)督方法。

1.數(shù)據(jù)比對(duì)：導(dǎo)出玉山縣局許可證新辦、變更、延續(xù)零售戶信息表單及舉報(bào)投訴信息表單，涵蓋關(guān)鍵信息如零售戶姓名、經(jīng)營(yíng)地址、辦理類型等，進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì)分析。

2.抽查檢查：對(duì)新辦、變更、部分延續(xù)許可的紙質(zhì)卷宗、執(zhí)法視頻、電子卷宗進(jìn)行交叉檢查，填寫《許可證辦理卷宗、視頻自查表》，重點(diǎn)核查違規(guī)辦理問題。

3.舉報(bào)投訴梳理：由綜合監(jiān)督組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，對(duì)12313、12345舉報(bào)投訴熱線、信訪等渠道收集的信息進(jìn)行梳理、分析，核實(shí)服務(wù)群眾態(tài)度、違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神等行為。

4.許可證后續(xù)監(jiān)管排查：由綜合監(jiān)督組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，對(duì)許可證使用情況進(jìn)行抽查，填寫《許可證后續(xù)使用情況表》，核查不符合延續(xù)條件的零售許可證清退情況等。

5.近親屬持證核查：由綜合監(jiān)督組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，核查干部職工近親屬是否從事卷煙營(yíng)利活動(dòng)，填寫《干部職工近親屬?gòu)氖禄騾⑴c私人營(yíng)利性卷煙零售情況》。

6.市場(chǎng)走訪：由綜合監(jiān)督組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，組織人員開展專項(xiàng)走訪、行政回訪，了解核實(shí)煙草工作人員的執(zhí)法情況，填寫《走訪記錄表》。

二是監(jiān)督表單。

設(shè)立9大表單，這些表單將作為監(jiān)督流程中的關(guān)鍵工具，用于記錄、分析和跟蹤監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題和整改情況，包括但不限于：《玉山縣局許可證辦理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理表》《行政執(zhí)法案卷評(píng)查整改通知單》《數(shù)據(jù)篩選比對(duì)表》《煙草專賣行政許可案卷、視頻自查表》《許可證后續(xù)使用情況表》《行業(yè)干部職工及其近親屬?gòu)氖禄騾⑴c私人營(yíng)利性卷煙零售活動(dòng)情況登記表》《走訪記錄表》《玉山縣局許可證辦理排查問題線索反饋單》《轉(zhuǎn)送單》

三是監(jiān)督流程的實(shí)施。

1.監(jiān)督流程的規(guī)范化：確保每一步監(jiān)督活動(dòng)都有明確的流程和責(zé)任人，從數(shù)據(jù)比對(duì)到市場(chǎng)走訪，每個(gè)環(huán)節(jié)都有詳細(xì)的操作指引和記錄要求。

2.監(jiān)督結(jié)果的反饋與整改：監(jiān)督結(jié)果要及時(shí)反饋給相關(guān)部門，并制定整改措施。對(duì)于整改不力或拒不整改的情況，要依法依規(guī)進(jìn)行問責(zé)。

3.監(jiān)督流程的持續(xù)優(yōu)化：根據(jù)監(jiān)督實(shí)踐和反饋，不斷優(yōu)化監(jiān)督流程，提高監(jiān)督效率和效果。

五、辦理許可證監(jiān)督的警示與教育

一是區(qū)分故意與過失。在許可證辦理監(jiān)督中，要區(qū)分執(zhí)法人員違法違紀(jì)等問題的主觀方面，主觀上為故意的，在監(jiān)督執(zhí)紀(jì)時(shí)應(yīng)從重或較重處理；主觀上為過失的，在監(jiān)督執(zhí)紀(jì)時(shí)應(yīng)從輕或較輕處理。

1.主觀上為故意的，即執(zhí)法人員能預(yù)見或者應(yīng)該預(yù)見執(zhí)法行為會(huì)對(duì)相關(guān)權(quán)利關(guān)系人造成不良或者不法影響，希望或放任這種后果發(fā)生。具體表現(xiàn)在（但不局限于）以下情形：

a.執(zhí)法人員吃拿卡要、收受財(cái)物、接受宴請(qǐng)、私交過密等違紀(jì)行為，利用職權(quán)對(duì)執(zhí)法對(duì)象給予特殊照顧。

b.執(zhí)法人員違反法律法規(guī)，增加申請(qǐng)材料、強(qiáng)加義務(wù)，為難執(zhí)法對(duì)象或作出不利于執(zhí)法對(duì)象的決定。

c.執(zhí)法人員明確知道執(zhí)法行為錯(cuò)誤或違法，但依舊不負(fù)責(zé)任、不履行或正確履行職責(zé)，對(duì)權(quán)利義務(wù)人造成較為嚴(yán)重的影響。

2.主觀上為過失的，即執(zhí)法人員按照其現(xiàn)有的執(zhí)法水平或能力，無(wú)法判斷執(zhí)法行為違法從而無(wú)法預(yù)見該執(zhí)法行為會(huì)對(duì)相關(guān)權(quán)利關(guān)系人造成不良或者不法影響，具體表現(xiàn)在（但不局限于）以下情形：

a.出現(xiàn)新問題，工作積極性、主動(dòng)性不強(qiáng)，不及時(shí)上報(bào)問題，未經(jīng)集體研討或者向有關(guān)部門確認(rèn)而直接作出執(zhí)法行為。

b.出現(xiàn)需要有關(guān)部門進(jìn)行認(rèn)證的問題，未經(jīng)認(rèn)證而直接作出執(zhí)法行為。

二是完善咨詢與認(rèn)證。在行政許可辦理監(jiān)督中，要注重分析與研討，注意借助專業(yè)力量，做到專業(yè)性較強(qiáng)的問題向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)或者部門咨詢與認(rèn)證。

1.申請(qǐng)人提交相關(guān)資料，領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)存疑資料的真實(shí)性、效力性應(yīng)進(jìn)行進(jìn)一步核實(shí)。在核實(shí)的過程中，可借助國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、贛服通等信息系統(tǒng)進(jìn)行查詢，也可通過向國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)發(fā)函的形式請(qǐng)求其對(duì)某些證件真?zhèn)斡枰源_認(rèn)。實(shí)踐中，營(yíng)業(yè)執(zhí)照、殘疾證、軍人殘疾證、軍烈屬證明等優(yōu)撫證明需要進(jìn)一步核實(shí)。

2.許可證辦理中涉及需進(jìn)一步確認(rèn)，且存在一定爭(zhēng)議的問題，領(lǐng)導(dǎo)小組可按以下方式進(jìn)行重點(diǎn)核實(shí)。

a.對(duì)該培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等是否視為“中小學(xué)”，可向教育部門查實(shí)。

b.距離測(cè)量起算點(diǎn)確認(rèn)問題，如果無(wú)法確認(rèn)“中小學(xué)、幼兒園”進(jìn)出通道口，可向該學(xué)校核實(shí)該通道口是否屬于學(xué)生可進(jìn)出、可通行通道；如果無(wú)法確認(rèn)零售戶進(jìn)出通道口，可觀察零售戶該通道口是否為固定封閉狀態(tài)。

c.需要有關(guān)部門進(jìn)行認(rèn)證問題，例如，允許通行交通標(biāo)志的認(rèn)定、是否屬于城市建設(shè)道路規(guī)劃情形的認(rèn)定、某資質(zhì)是否屬于優(yōu)撫政策的認(rèn)定等。

d.對(duì)法律適用存疑，可向上級(jí)局或者政府有關(guān)部門請(qǐng)示，查詢相關(guān)法律適用問題解釋的文件。

六、改進(jìn)與優(yōu)化措施

一是優(yōu)化監(jiān)督體系。定期評(píng)估與更新，建立定期評(píng)估機(jī)制，對(duì)現(xiàn)有的監(jiān)督體系進(jìn)行審查，根據(jù)法律法規(guī)的變化和實(shí)際操作中遇到的問題，及時(shí)更新監(jiān)督流程和表單。技術(shù)集成與創(chuàng)新：探索將最新的信息技術(shù)，如區(qū)塊鏈和云計(jì)算，集成到監(jiān)督體系中，以提高數(shù)據(jù)處理的安全性和效率。加強(qiáng)與其他政府部門和行業(yè)內(nèi)其他機(jī)構(gòu)的合作，共享監(jiān)督資源，形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制，提高監(jiān)督的廣度和深度。

二是加強(qiáng)員工學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。制定詳細(xì)的員工培訓(xùn)計(jì)劃，包括法律法規(guī)、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)，確保員工能夠及時(shí)更新知識(shí)，提高專業(yè)能力。通過分析歷史案例，讓員工學(xué)習(xí)如何在實(shí)際工作中識(shí)別和處理問題，提高問題解決能力。

三是開展宣傳教育。積極舉辦研討會(huì)、工作坊和知識(shí)競(jìng)賽等活動(dòng)，增強(qiáng)員工對(duì)監(jiān)督工作重要性的認(rèn)識(shí)，營(yíng)造良好的監(jiān)督文化。定期公布監(jiān)督結(jié)果和整改進(jìn)展，接受社會(huì)監(jiān)督，提高工作的透明度和公信力。

四是強(qiáng)化監(jiān)督結(jié)果的應(yīng)用。強(qiáng)化問題整改，對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，制定明確的整改計(jì)劃，并跟蹤整改效果，確保問題得到有效解決。對(duì)于違規(guī)行為，嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究，形成強(qiáng)有力的震懾效果。