目前互聯(lián)網(wǎng)交易煙草專賣品案件存在速度快、較隱秘、難查清的特點(diǎn)，導(dǎo)致將真假煙分拆郵寄，通過(guò)化整為零降低違法風(fēng)險(xiǎn)和成本，尤其是假煙，出現(xiàn)查處時(shí)無(wú)當(dāng)事人、無(wú)聯(lián)系方式的尷尬局面，對(duì)上家存在同樣難以調(diào)查清楚且跨區(qū)調(diào)查，無(wú)論是從成本、案件大小、難度都存在令人望而卻步的境地。如果零口供，根據(jù)現(xiàn)有材料，在當(dāng)事人無(wú)法查清，僅憑姓名、空號(hào)手機(jī)的前提下是以郵寄人為違法人還是以接收人為涉案人進(jìn)行處理?在有無(wú)案件當(dāng)事人的前提下，到底是定無(wú)證運(yùn)輸不是銷售非法生產(chǎn)卷煙？

一、導(dǎo)致無(wú)證運(yùn)輸（郵寄）煙草專賣品案件飆升的相關(guān)因素

1、異地快遞業(yè)務(wù)量高速增長(zhǎng)且異地郵寄卷煙低風(fēng)險(xiǎn)高收益煙草專賣查處難導(dǎo)致案件飆升。

無(wú)證運(yùn)輸（快遞）正方興未艾。根據(jù)國(guó)家郵政局公布數(shù)據(jù)顯示，2017-2021年，中國(guó)異地快遞業(yè)務(wù)量呈逐年上升的發(fā)展趨勢(shì)。2021年，中國(guó)異地快遞業(yè)務(wù)量累計(jì)完成920.8億件，同比增長(zhǎng)32.8%，增幅高于行業(yè)增幅情況。

異地快遞郵寄卷煙存在風(fēng)險(xiǎn)低、隱蔽性好、違法成本較低、收益高的特點(diǎn)導(dǎo)致此類案件居高不下。

查處難，快遞查處煙草專賣無(wú)執(zhí)法權(quán)限，需要會(huì)同公安或、郵政管理部門查處。依照《中華人民共和國(guó)煙草專賣法實(shí)施條例》（行政法規(guī)）第四十四條、第四十七條等規(guī)定，煙草專賣局在會(huì)同公安機(jī)關(guān)追查涉煙刑事犯罪案件或者郵政行政管理部門的協(xié)同和協(xié)助下就有權(quán)依法查處涉煙有關(guān)的走私販私、假冒偽劣行為，或者依法查處非法運(yùn)輸煙草專賣品的違法、犯罪活動(dòng)。

2、無(wú)證運(yùn)輸（郵寄）當(dāng)事人難以確定。

2016年，國(guó)家郵政總局發(fā)布了《快遞生產(chǎn)安全操作規(guī)范》要求查驗(yàn)身份證且必須實(shí)名?？爝f實(shí)名制推廣存在重重阻礙，導(dǎo)致個(gè)人信息泄露發(fā)源地、增加快遞公司運(yùn)營(yíng)成本、但實(shí)名制的開箱檢查確實(shí)會(huì)消除潛在的違法犯罪，由于普遍存在執(zhí)行不規(guī)范、不合法，導(dǎo)致假名、手機(jī)空號(hào)現(xiàn)象普遍，無(wú)法通過(guò)郵寄包裹署名進(jìn)行調(diào)查取證。其次異地查處存在無(wú)執(zhí)法權(quán)限需要當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu局協(xié)助，在查處僅有幾條的前提下調(diào)查成本高導(dǎo)致案件不了了之。即便是送達(dá)地也因同名同姓一樣需要公安協(xié)助，即使大海撈針式的排查也難以確定處罰的正當(dāng)當(dāng)事人身份并進(jìn)一步調(diào)查取證確定違法種類。

3、無(wú)當(dāng)事人導(dǎo)致相關(guān)證據(jù)缺失，證據(jù)鏈難以達(dá)到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿排除合理懷疑結(jié)論唯一。

查處現(xiàn)場(chǎng)對(duì)相關(guān)證據(jù)固定、查驗(yàn)對(duì)于后期案件處理、違法行為定性重要性不言而喻。查

處時(shí)在當(dāng)事人未收到法律文書時(shí)對(duì)相關(guān)查處的物品歸屬存疑、當(dāng)事人自用還是銷售的用途上對(duì)于確定案件性質(zhì)是根本、在當(dāng)事人未簽收的前提下案件正當(dāng)當(dāng)事人的詢問(wèn)筆錄對(duì)于確定案件性質(zhì)是銷售還是無(wú)證運(yùn)輸涇渭之別。

零口供確定違法行為性質(zhì)是否達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于確定案件有無(wú)當(dāng)事人、抑或是有當(dāng)事人只是逃避責(zé)任不來(lái)處理的行政處罰，如果是無(wú)當(dāng)事人則按照公告后進(jìn)行行政處理。

但有一點(diǎn)是肯定的，對(duì)于未查收的快遞卷煙經(jīng)鑒定是假煙，對(duì)于該快遞的郵寄一方無(wú)證運(yùn)輸（郵寄）煙草專賣品是板上釘釘?shù)氖隆?/p>

4、公告無(wú)當(dāng)事人還是公告送達(dá)當(dāng)事人的處理。

兩種公告的區(qū)別。公告確定無(wú)當(dāng)事人，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)無(wú)法證明署名人就是案件當(dāng)事人，存在假名、手機(jī)空號(hào)的情況下做無(wú)當(dāng)事人的公告，轉(zhuǎn)入行政處理審批決定后做銷毀處理。公告送達(dá)當(dāng)事人，通過(guò)現(xiàn)有證據(jù)能夠定性、查明當(dāng)事人現(xiàn)實(shí)存在只是單純的逃避責(zé)任的則是公告處理案件，案件性質(zhì)仍然是行政處罰成立且有效，只是案件當(dāng)事人逃避，故采用公告送達(dá)的方式將行政處罰決定書送達(dá)，公告期后決定生效執(zhí)行銷毀程序。前者公告查找當(dāng)事人屬于調(diào)查取證階段，公告期間是否應(yīng)當(dāng)計(jì)入調(diào)查取證期間。而公告送達(dá)及公告當(dāng)事人處理程序均不在調(diào)查取證程序內(nèi)，故調(diào)查取證期限經(jīng)扣除公告期后未超期的無(wú)須延期。對(duì)于通過(guò)公告查找當(dāng)事人是否屬于當(dāng)事人存在以下不同觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為無(wú)主案件是經(jīng)過(guò)調(diào)查后才能確定無(wú)主的，所以一開始的調(diào)查工作，包括尋找當(dāng)事人的公告30天屬于調(diào)查環(huán)節(jié)，尋找貨主，那是受行政處罰期限的限制的，經(jīng)過(guò)公告有兩個(gè)結(jié)果：有人來(lái)認(rèn)領(lǐng)，繼續(xù)按照行政處罰案件程序，既然是行政處罰案件，當(dāng)然需要控制在行政處罰規(guī)定的90天內(nèi)。二、無(wú)人認(rèn)領(lǐng)，按照無(wú)主案件做行政處理決定，不再受行政處罰的期限限制。另外一種觀點(diǎn)認(rèn)為，公告查找當(dāng)事人并非調(diào)查有無(wú)當(dāng)事人，就無(wú)證運(yùn)輸（郵寄）而言，有當(dāng)事人故意不來(lái)處理逃避責(zé)任，就其本質(zhì)是有當(dāng)事人，無(wú)論其是假名、化名，等同于真名的逃避處罰，是告知他來(lái)處理如果不來(lái)就按照當(dāng)事人不詳，進(jìn)行案件物品銷毀處理，實(shí)質(zhì)還是送達(dá)通知的意味。導(dǎo)致案件調(diào)查程序中止主要有檢驗(yàn)、檢測(cè)、鑒定、公示等均屬于非調(diào)查機(jī)關(guān)原因?qū)е碌难悠?#xff0c;這些顯然也不能將責(zé)任歸屬于調(diào)查機(jī)關(guān)，他方原因控制權(quán)不在調(diào)查機(jī)關(guān)的均屬于中止，期限設(shè)置是為了提高辦案機(jī)關(guān)的效率，追求程序正義，將因當(dāng)事人原因?qū)е碌难悠谪?zé)任歸屬于辦案機(jī)關(guān)顯然不妥，所以該公告期間不應(yīng)計(jì)算入調(diào)查期限合情合理。該公告的實(shí)質(zhì)是有當(dāng)事人確定當(dāng)事人的具體情況，而不是查找有無(wú)當(dāng)事人。

二、探求合法規(guī)范處理有無(wú)當(dāng)事人及無(wú)主案件處理的辦案標(biāo)準(zhǔn)。

1、無(wú)證運(yùn)輸郵寄違法依據(jù)

無(wú)證運(yùn)輸（郵寄）違法的相關(guān)規(guī)定：數(shù)量限制每人2條、每次郵寄一件不準(zhǔn)拆分多件郵寄。

快遞郵寄實(shí)名制的推廣一般而言對(duì)無(wú)證運(yùn)輸（郵寄）均有違法當(dāng)事人的存在，但大量存在使用假名、化名的情況增加了無(wú)法確定當(dāng)事人詳情的案件時(shí)有發(fā)生。

根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》，除了取得煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證或者煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的企業(yè)依法銷售煙草專賣品外，任何公民、法人或者其他組織不得通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)銷售煙草專賣品。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、微信銷售卷煙的行為是違法的。個(gè)人在無(wú)準(zhǔn)運(yùn)證、攜帶證及相關(guān)證明的前提下到底多少數(shù)量不違法?根據(jù)國(guó)家煙草專賣局和原郵電部的規(guī)定，郵寄卷煙、雪茄煙每件以二條（400支）為限（二者合寄時(shí)亦限二條）。郵寄煙葉、煙絲每件以五公斤為限（二者合寄不得超過(guò)十公斤）；用戶郵寄煙草及其制品，每人每次限寄一件，不準(zhǔn)多件郵寄。煙草專賣法第二十三條 郵寄、異地?cái)y帶煙葉、煙草制品的，不得超過(guò)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的限量。《國(guó)家煙草專賣局郵電部關(guān)于恢復(fù)煙草及其制品郵寄業(yè)務(wù)的通知》根據(jù)《中華人民共和國(guó)煙草專賣法》的規(guī)定，郵寄卷煙、雪茄煙每件以二條（400支）為限（二者合寄時(shí)亦限二條）。用戶郵寄煙草及其制品，每人每次限寄一件，不準(zhǔn)多件郵寄。郵電部

門要加強(qiáng)收寄驗(yàn)視，防止一次多件或多次交寄的做法，并嚴(yán)格郵件封裝，確保運(yùn)遞安全。

快遞實(shí)名制，是指寄快件需要寄件人出示身份證、登記個(gè)人信息，然后快遞業(yè)務(wù)員將寄件人身份證號(hào)碼和手機(jī)號(hào)錄入電腦中一個(gè)公安部門安裝的軟件。2018年江蘇省郵政管理局召開了全省郵件快件實(shí)名收寄信息化推進(jìn)工作電視電話會(huì)議，按照《郵件快件實(shí)名收寄管理辦法》嚴(yán)格落實(shí)寄件實(shí)名制，保障寄遞渠道安全，對(duì)違規(guī)快遞企業(yè)實(shí)行處罰。2016年3月1日起，由國(guó)家質(zhì)檢總局、中央綜治辦、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委聯(lián)合發(fā)布的《社會(huì)治安綜合治理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)開始實(shí)施。要求快遞企業(yè)要落實(shí)100%先驗(yàn)視后封箱、100%寄遞實(shí)名制、100%x光機(jī)安檢等制度保障。但依然有假名字郵寄的情況存在。一個(gè)原因就是中國(guó)目前尚未形成完整的誠(chéng)信體系。

2、無(wú)證運(yùn)輸處罰當(dāng)事人是網(wǎng)上銷售者（郵寄人）還是接收人？

無(wú)證運(yùn)輸違法依據(jù)：無(wú)法定準(zhǔn)運(yùn)證、攜帶證及相關(guān)證明、跨區(qū)縣運(yùn)輸、超過(guò)數(shù)量限定運(yùn)輸50條（郵寄2條）。銷售者定無(wú)證運(yùn)輸（郵寄），根據(jù)民法典相關(guān)規(guī)定，貨主的物權(quán)所有人，購(gòu)買者與銷售者之間存在債權(quán)，在物權(quán)未發(fā)生轉(zhuǎn)移前，行政處罰對(duì)物處理和對(duì)人進(jìn)行處罰，當(dāng)然處罰網(wǎng)上銷售者。數(shù)量超過(guò)5萬(wàn)元的可能會(huì)構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，如果是假煙則構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪與銷售非法生產(chǎn)煙草專賣品、銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪（也會(huì)侵犯相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)如商標(biāo)商品罪等）、無(wú)證批發(fā)、無(wú)證運(yùn)輸?shù)认嚓P(guān)違法行為的競(jìng)合。觸犯刑事法律的必然違反行政法律法規(guī)，擇其重。當(dāng)兩個(gè)同為違反行政法律法規(guī)的競(jìng)合的同樣擇其重。按照一事不二罰的原則，對(duì)同一違法行為只進(jìn)行一次罰款行政處罰決定。

如果在接收地按照郵寄物品已經(jīng)接收，查明主觀上是否明知是假煙的，定無(wú)證運(yùn)輸、有銷售行為定銷售非法生產(chǎn)卷煙、銷售假冒偽劣煙草專賣品等違法行為。

無(wú)證運(yùn)輸（郵寄）的法律規(guī)定《煙草專賣法》第二十二條規(guī)定，郵寄、異地?cái)y帶煙葉、煙草制品的，不得超過(guò)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的限量?！秶?guó)家煙草專賣局關(guān)于調(diào)整異地?cái)y帶卷煙管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，根據(jù)《煙草專賣法》第二十三條的規(guī)定，確定異地?cái)y帶卷煙的最高限量為每人次1萬(wàn)支（50條）。公民、法人和其他組織不得超過(guò)最高限量異地?cái)y帶卷煙?！稛煵輰Ｙu法》第二十一條規(guī)定，托運(yùn)或者自運(yùn)煙草專賣品必須持有煙草專賣行政主管部門或者煙草專賣行政主管部門授權(quán)的機(jī)構(gòu)簽發(fā)的準(zhǔn)運(yùn)證；無(wú)準(zhǔn)運(yùn)證的，承運(yùn)人不得承運(yùn)?！稛煵輰Ｙu法實(shí)施條例》第三十三條第三款規(guī)定，在省、自治區(qū)、直轄市內(nèi)跨市、縣運(yùn)輸煙草專賣品，應(yīng)當(dāng)憑省級(jí)煙草專賣行政主管部門或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)簽發(fā)的煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證辦理托運(yùn)或者自運(yùn)?！稛煵輰Ｙu法實(shí)施條例》第三十四條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，無(wú)煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證又無(wú)法提供在當(dāng)?shù)刭?gòu)買煙草專賣品的有效證明的，為無(wú)煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸煙草專賣品。

無(wú)證運(yùn)輸違法類型界定。

超過(guò)5萬(wàn)元定非法經(jīng)營(yíng)罪，其核心異議點(diǎn)運(yùn)輸是否是經(jīng)營(yíng)？經(jīng)營(yíng)行為是否包括流通環(huán)節(jié)購(gòu)買、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、批發(fā)和零售等一系列的活動(dòng)。非法經(jīng)營(yíng)僅包括無(wú)證生產(chǎn)、批發(fā)、零售。《關(guān)于辦理非法生產(chǎn)、銷售煙草專賣品等刑事案件的解釋》第六條 明知他人實(shí)施本解釋第一條所列犯罪,而為其提供貸款、資金、賬號(hào)、發(fā)票、證明、許可證件,或者提供生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)備、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、保管、郵寄、代理進(jìn)出口等便利條件,或者提供生產(chǎn)技術(shù)、卷煙配方的,應(yīng)當(dāng)按照共犯追究刑事責(zé)任。第一條 生產(chǎn)、銷售偽劣卷煙、雪茄煙等煙草專賣品,銷售金額在五萬(wàn)元以上的,依照刑法第一百四十條的規(guī)定,以生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪定罪處罰。銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪定罪處罰。假冒注冊(cè)商標(biāo)罪定罪處罰、 非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪、無(wú)證生產(chǎn)批發(fā)零售刑法第二百二十五條的規(guī)定,以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰、以生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪(未遂)定罪處罰

3、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)過(guò)程中無(wú)當(dāng)事人的相關(guān)法律文書如何送達(dá)生效。因考慮到后期仍然可能來(lái)處理，故在勘驗(yàn)筆錄中仍須記載告知當(dāng)事人7日內(nèi)處理，并將相關(guān)法律文書在查處的案發(fā)地

張貼全程記錄并拍照，按照視聽資料的規(guī)范要求納入案卷文書。也可以登報(bào)或在法定辦公場(chǎng)所公告送達(dá)，如此就合法且規(guī)范表明了送達(dá)告知書相關(guān)內(nèi)容，是基于行政行為送達(dá)生效的法定要求。

4、假名仍然可以主體適格，以現(xiàn)有證據(jù)零口供定罪（確定違法行為）。

《行政處罰法》第三十七條中規(guī)定的：當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問(wèn)，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻撓。但實(shí)際中當(dāng)事人往往為了逃避處罰而不接受調(diào)查詢問(wèn)或不如實(shí)回答，但這并不影響行政處罰的實(shí)施。行政處罰事實(shí)的基本要求是主體適格，事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，法律適用正確，程序合法，處罰適當(dāng)。主體適格是指與案件直接關(guān)聯(lián)性、具有主體資格、實(shí)施該法律行為、是具體行政處罰的相對(duì)方，在形成證據(jù)鏈閉環(huán)的前提下，即使當(dāng)事人不配合仍然可以確定案件違法類別并實(shí)施行政處罰?！凹倜皇欠?hào)主體仍然適格”懷遠(yuǎn)法院立案速裁團(tuán)隊(duì)審結(jié)了一起買賣合同糾紛案件，無(wú)論微信轉(zhuǎn)賬還是欠條都用的是假名，仍然沒(méi)有逃脫法律的嚴(yán)懲。

5、公告無(wú)當(dāng)事人還是公告當(dāng)事人前來(lái)處理的區(qū)別？

公告有兩種用途一是有當(dāng)事人拒絕前來(lái)處理，公告是將行政處罰決定書送達(dá)。二是當(dāng)事人無(wú)法查清相關(guān)信息，公告后轉(zhuǎn)入無(wú)當(dāng)事人案件進(jìn)行行政處理。

案件當(dāng)事人用假名郵寄如何確定違法當(dāng)事人？在刑事案件中當(dāng)強(qiáng)奸罪成立的前提下，仍然可以對(duì)舉報(bào)、報(bào)案、控告的案件當(dāng)事人進(jìn)行立案，待查清事實(shí)后公訴。而在民事訴訟中，出具欠條時(shí)用假名或別名是否有效？江西省宜春市袁州區(qū)人民執(zhí)行法官廖華憑借自己多年辦案練就的一雙慧眼和鍥而不舍的辦案精神，識(shí)破了被執(zhí)行人鄧五利用假名逃避強(qiáng)制執(zhí)行，成功執(zhí)結(jié)了長(zhǎng)達(dá)五年的執(zhí)行積案。

適格當(dāng)事人不需要真名實(shí)姓。 《刑事訴訟法》第一百二十八條規(guī)定，犯罪嫌疑人不講真實(shí)姓名、住址，身份不明的，偵查羈押期限自查清身份之日起計(jì)算，但是不得停止對(duì)其犯罪行為的偵查取證。對(duì)于犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分的，也可以按其自報(bào)的姓名移送人民檢察院審查起訴。《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第六十一條行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。第九十二條受送達(dá)人下落不明，或者用本節(jié)規(guī)定的其他方式無(wú)法送達(dá)的，公告送達(dá)。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過(guò)六十日，即視為送達(dá)。公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案卷中記明原因和經(jīng)過(guò)。

公告的本質(zhì)是通知當(dāng)事處理的送達(dá)生效而非查找當(dāng)事人。根據(jù)《江蘇省行政程序規(guī)定》第六十五條 行政機(jī)關(guān)作出行政執(zhí)法決定，依法需要聽證、招標(biāo)、拍賣、檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專家評(píng)審和公示的，所需時(shí)間不計(jì)算在規(guī)定的期限內(nèi)。另外需要注意是案件調(diào)查期限而不是案件處理全過(guò)程，需要對(duì)上述與調(diào)查不相關(guān)的程序的時(shí)間進(jìn)行扣除。公告的本質(zhì)是有當(dāng)事人且當(dāng)事人適格，公告的目的是通知當(dāng)事人來(lái)接受處理，該延期責(zé)任歸屬于當(dāng)事人逃避法律責(zé)任，當(dāng)然不能將延期計(jì)入調(diào)查取證期限，另外根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)完全可以確定案件屬性是無(wú)證運(yùn)輸（郵寄）故不存在所謂的公告是調(diào)查當(dāng)事人，當(dāng)然不計(jì)算入調(diào)查取證期間。公告后有當(dāng)事人不來(lái)處理，基于行政處罰決定書已經(jīng)送達(dá)生效，案件轉(zhuǎn)入行政處理程序-銷毀假冒偽劣產(chǎn)品。