人無信不立，企業(yè)無信則不會駐足長遠(yuǎn)發(fā)展。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷深化與蓬勃發(fā)展，對“誠實(shí)守信"的要求也越來越高。從當(dāng)前的涉煙違法案件來看，縣區(qū)煙草專賣局（公司）轄區(qū)內(nèi)部分違法戶的涉煙違法行為逐漸趨向交易行為隱蔽化，尤其是在持證戶售假販私、治理真煙非法流入、流出方面，現(xiàn)有稽查手段和管理方式還比較單一。煙草專賣日常市場監(jiān)管工作是一項(xiàng)長期、艱巨的任務(wù)，能否構(gòu)建行之有效的市場監(jiān)管體系，事關(guān)煙草行業(yè)的改革和持續(xù)發(fā)展，事關(guān)廣大消費(fèi)者合法權(quán)益的維護(hù)，事關(guān)煙草行業(yè)社會責(zé)任和使命的履行。依據(jù)《中國煙草總公司關(guān)于加快推進(jìn)卷煙零售客戶信用體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》等文件精神，積極探索并建立轄區(qū)卷煙零售戶誠信等級信用分類監(jiān)督管理新體系，堅(jiān)持依法依規(guī)、公平公正、獎(jiǎng)懲并舉、信息共享、注重實(shí)效的原則，運(yùn)用法律法規(guī)、行政參與、經(jīng)濟(jì)利益、宣傳教育等手段，積極引導(dǎo)廣大零售戶以誠信樹形象、以誠信贏得競爭優(yōu)勢，促使零售戶依照國家法律、市場規(guī)律誠實(shí)守信經(jīng)營，采取信用管理制度，將對零售戶通過簽訂《誠信經(jīng)營承諾書》自愿參與信用管理的方式，對無證戶采取聯(lián)合懲戒方式進(jìn)行監(jiān)督管理的方式，對不同等級的零售戶確定不同的服務(wù)和管理方式，積極促成零售戶成為高誠信等級戶。依托國家煙草專賣局、省煙草專賣局（公司）和市政府政務(wù)服務(wù)平臺和行業(yè)內(nèi)各監(jiān)管系統(tǒng)，通過歸集共享各類相關(guān)數(shù)據(jù)，以落實(shí)“智慧監(jiān)管”為抓手，積極開展個(gè)性化自定義分析模型構(gòu)建，加強(qiáng)分析模塊應(yīng)用，進(jìn)行綜合數(shù)據(jù)分析篩查，及早發(fā)現(xiàn)防范苗頭性和行業(yè)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)對煙草專賣市場日?？茖W(xué)監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管和監(jiān)管的“360o”無死角全覆蓋。將我們煙草專賣局的“管理——服務(wù)”型提升轉(zhuǎn)化為“服務(wù)——管理”型，將地毯式“一體化、等同化”服務(wù)提升為“差異化”服務(wù)，使零售戶切身感受到誠信等級分類監(jiān)督管理帶來的實(shí)惠，從而促使零售戶理解、接受并主動(dòng)向更高的誠信等級發(fā)展，營造轄區(qū)內(nèi)良好地卷煙市場秩序。

一、零售戶誠信等級分類監(jiān)管體系的概念

零售戶誠信等級分類監(jiān)管體系，簡單來說就是依托國家煙草專賣局、省煙草專賣局（公司）、縣煙草專賣局（公司）和政府政務(wù)服務(wù)平臺及行業(yè)內(nèi)各監(jiān)管系統(tǒng)，通過歸集共享各類相關(guān)數(shù)據(jù)，以落實(shí)“智慧監(jiān)管”為抓手，以開展計(jì)分制星級誠信等級評價(jià)為切入點(diǎn)，以信用等級評價(jià)系統(tǒng)為支撐，以開展分類服務(wù)、分類監(jiān)管為主要手段，建立健全信用管理制度及卷煙零售戶信用檔案，推動(dòng)跨部門綜合整治，有序推進(jìn)卷煙零售市場誠信體系建設(shè)，促進(jìn)卷煙零售戶依法誠信經(jīng)營，維護(hù)公平有序的市場環(huán)境，積極開展個(gè)性化自定義分析模型構(gòu)建，加強(qiáng)分析模塊應(yīng)用，進(jìn)行綜合數(shù)據(jù)分析篩查，對零售戶誠信等級進(jìn)行科學(xué)分類，采取有針對性的監(jiān)管措施，從而達(dá)到科學(xué)分類、有效監(jiān)管的目的。

二、零售戶誠信等級分類監(jiān)管體系的基本原則

2.1鼓勵(lì)誠信，懲戒失信。充分運(yùn)用信用激勵(lì)和約束手段，加大誠信激勵(lì)、失信懲戒力度，讓守信者受益、失信者受限，形成長效制度機(jī)制。

2.2依法依規(guī)，保護(hù)權(quán)益。嚴(yán)格按照法律法規(guī)和政策規(guī)定，科學(xué)界定守信和失信行為，開展守信激勵(lì)和失信懲戒相關(guān)工作，保護(hù)卷煙零售戶及社會公眾合法權(quán)益。

2.3 科學(xué)評判，分類監(jiān)管。尊重事實(shí)，建立評判標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)分機(jī)制，科學(xué)評定零售戶星級類型，分類分級，根據(jù)信用等級，結(jié)合“雙隨機(jī)、一公開”抽查，采取差異化服務(wù)和分類監(jiān)管措施。

2.4部門聯(lián)動(dòng)，綜合整治。推動(dòng)信用等級信息公開和共享，各部門緊密配合，建立跨行業(yè)、跨部門的守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，形成行業(yè)內(nèi)外監(jiān)管部門聯(lián)動(dòng)、卷煙零售戶自律管理、社會輿論廣泛監(jiān)督的共治格局。

2.5專銷一體，深度融合。專賣管理和卷煙營銷實(shí)現(xiàn)深度融合，解決專賣只關(guān)注零售戶守法情況、營銷只關(guān)注零售戶業(yè)績的問題，打破業(yè)務(wù)壁壘，實(shí)現(xiàn)“職能管理”向"流程管理”轉(zhuǎn)變，推動(dòng)專、銷業(yè)務(wù)一整化。

三、零售戶誠信等級分類監(jiān)管體系的構(gòu)建

通過誠信等級評價(jià)分類管理所產(chǎn)生的社會效應(yīng)，引導(dǎo)市場的自由選擇，優(yōu)勝劣汰，形成以誠信換取高回報(bào)的正向市場環(huán)境，約束和促進(jìn)卷煙經(jīng)營戶守法誠信經(jīng)營。從而充分調(diào)動(dòng)市場環(huán)境的作用，壓縮違法卷煙市場占有率，支撐卷煙經(jīng)營和市場管理工作。

3.1建立健全信用檔案管理體系。以數(shù)據(jù)和應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)化為原則，加強(qiáng)信用信息管理，建立健全卷煙零售戶信用檔案管理體系。

3.1.1建立信用信息數(shù)據(jù)庫。開發(fā)信用信息管理軟件，建設(shè)全市卷煙零售戶信用信息歸集管理系統(tǒng)和信用信息數(shù)據(jù)庫，設(shè)立公眾查詢窗口，結(jié)合國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，為信用信息公開及實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)互通、交換共享提供技術(shù)支撐。

3.1.2建立信用信息目錄。依據(jù)煙草專賣及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循“屬地管理、分級負(fù)責(zé)”原則，建立統(tǒng)一的卷煙零售戶信用信息目錄。

3.1.3施行信用承諾制度。在行政許可時(shí)要求許可申請人對其申請材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并按規(guī)定格式提交《卷煙零售信用承諾書》，向社會做出公開承諾，依法約束違法失信行為。

3.1.4規(guī)范信用信息錄入、歸集與使用。建立健全有關(guān)工作制度，明確并規(guī)范信用信息的錄入、歸集、使用、共享、交換等管理事項(xiàng)。

3.2建立健全信用分類管理體系。卷煙零售戶分類監(jiān)管是以“雙隨機(jī)”、市場檢查、歷史違法情況為基礎(chǔ)，進(jìn)一步強(qiáng)化數(shù)據(jù)分析在市場監(jiān)管工作中的引領(lǐng)作用，通過數(shù)據(jù)分析實(shí)現(xiàn)對轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)零售戶的預(yù)警和異常數(shù)據(jù)篩查，以客觀數(shù)據(jù)為主、經(jīng)驗(yàn)判斷為輔的原則，實(shí)現(xiàn)對零售戶日常監(jiān)管的科學(xué)性、合理性、有效性。按照依法科學(xué)合理的原則，統(tǒng)一評定標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范評定程序，開展評定活動(dòng)，實(shí)施信用分類管理，建立健全卷煙零售戶信用分類管理體系。以卷煙零售戶信用信息數(shù)據(jù)庫為依據(jù)，出臺卷煙零售戶信用等級評定管理辦法，制定全市統(tǒng)一的信用等級評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范評定程序。全市卷煙零售戶的信用等級分為五星級至一星級五個(gè)等級，采取計(jì)分制動(dòng)態(tài)評定。

3.2.1客觀類數(shù)據(jù)：通過日常管理檢查中零售戶的動(dòng)態(tài)信息，體現(xiàn)零售戶日常經(jīng)營、規(guī)范管理、法律意識等情形。具體涵蓋法律法規(guī)模塊，如法律法規(guī)宣傳、政策宣傳、引導(dǎo)零售戶守法經(jīng)營，提升零售戶的守法經(jīng)營意識。具體涵蓋許可證監(jiān)管模塊，許可證懸掛、證照是否一致、是否及時(shí)辦理許可證變更、延續(xù)、停業(yè)、歇業(yè)等。具體涵蓋廣告標(biāo)識模塊，是否張貼吸煙有害健康、不向未成年人售煙警告標(biāo)識；回收卷煙、禮品等；中國煙草、北京煙草、中國煙酒、北京煙酒等廣告標(biāo)識。具體涵蓋監(jiān)督檢查模塊，檢查公開擺賣、私藏暗賣行為銷售假、私、非卷煙等違法經(jīng)營行為；卷煙外流、明碼標(biāo)價(jià)、誠信經(jīng)營等規(guī)范經(jīng)營行為。具體涵蓋線索收集模塊，收集與違法經(jīng)營活動(dòng)及相關(guān)的卷煙市場經(jīng)營信息。具體涵蓋其他內(nèi)容模塊，市場監(jiān)管涉及的相關(guān)工作內(nèi)容。

（3）歷史違法案件：主要包括案件性質(zhì)、案件次數(shù)、案件案值

3.2.2主觀評價(jià)數(shù)據(jù)：主要是以網(wǎng)格管理為單位，市場監(jiān)管員通過對零售戶一些特性方面的信息收集并進(jìn)行分類匯總，并從特性數(shù)據(jù)方面進(jìn)行分析零售戶的誠信等級風(fēng)險(xiǎn)評估，重點(diǎn)從經(jīng)營人員、地理位置、企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營業(yè)態(tài)、其他方面予以評估。

具體涵蓋經(jīng)營人員模塊，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)以及日常監(jiān)管信息，對掌握的各零售戶的經(jīng)營人員信息進(jìn)行采集并進(jìn)行分類，對相關(guān)籍貫的經(jīng)營人員進(jìn)行整體評估，不進(jìn)行個(gè)別評估。具體涵蓋地理位置模塊，根據(jù)轄區(qū)特點(diǎn)，將零售戶所處的地理位置按繁華商業(yè)區(qū)、主要街道、旅游景區(qū)、一般街道、胡同、學(xué)校周邊、醫(yī)院周邊、交通樞紐、車站、其他等進(jìn)行分類，并結(jié)合區(qū)域消費(fèi)特點(diǎn)，對零售戶進(jìn)行各類型的經(jīng)營位置特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。具體涵蓋企業(yè)性質(zhì)評估模塊，按照企業(yè)性質(zhì)的不同，并根據(jù)相關(guān)的性質(zhì)屬性，并從各性質(zhì)的經(jīng)營情況對其風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估。具體涵蓋經(jīng)營業(yè)態(tài)評估模塊，根據(jù)零售戶的不同經(jīng)營業(yè)態(tài)，以及各業(yè)態(tài)的特點(diǎn)對零售戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級評估，如：煙酒商店，主營煙酒具有銷售假、私、非卷煙的高風(fēng)險(xiǎn)，也會存在卷煙串貨、低價(jià)銷售、大戶控制小戶等風(fēng)險(xiǎn)，屬于高風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。目前我們零售戶業(yè)態(tài)共分為七類，主要包括商場超市、便利店、煙酒商店、食雜店、娛樂服務(wù)類、其他。具體涵蓋其他類風(fēng)險(xiǎn)評估模塊，此類評估主要從店面的形象、經(jīng)營規(guī)模、場地權(quán)屬等方面對零售戶進(jìn)行主觀評價(jià)。

3.3建立健全聯(lián)合獎(jiǎng)懲與協(xié)同共治體系。與執(zhí)法部門聯(lián)動(dòng)、與社會信用體系建設(shè)融合，建立健全聯(lián)合獎(jiǎng)懲與協(xié)同共治體系。

3.3.1與執(zhí)法部門聯(lián)動(dòng)。依法依規(guī)對卷煙零售戶的信用信息進(jìn)行采集、查詢和應(yīng)用，鼓勵(lì)公眾廣泛參與監(jiān)督，推動(dòng)建立行業(yè)信用記錄。

3.3.2與社會信用體系建設(shè)融合。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，優(yōu)先推薦其參與政府及有關(guān)部門、行業(yè)組織的重點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)、貸款融資和評優(yōu)評獎(jiǎng)等，對于嚴(yán)重違法失信者實(shí)施聯(lián)合懲戒。

零售戶誠信等級分類監(jiān)管新體系的構(gòu)建與積極探索，目的就是為了以“雙隨機(jī)”、市場檢查、歷史違法情況為基礎(chǔ)，進(jìn)一步強(qiáng)化數(shù)據(jù)分析在市場監(jiān)管工作中的引領(lǐng)作用，通過數(shù)據(jù)分析實(shí)現(xiàn)對轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)零售戶的預(yù)警和異常數(shù)據(jù)篩查，以客觀數(shù)據(jù)為主、經(jīng)驗(yàn)判斷為輔的積極效果，最后實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步對零售戶日常監(jiān)管的科學(xué)性、合理性、有效性。